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郵儲銀行滁州市分行多舉措推進“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動

2021-11-02 16:30:47 來源:市場星報   編輯:胡昊   
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市場星報、安徽財經(jīng)網(wǎng)(m.zgstyb.cn)、掌中安徽訊 (李華玲) 為夯實合規(guī)經(jīng)營基礎,提升內(nèi)控效能,厚植合規(guī)文化,筑牢合規(guī)發(fā)展根基,郵儲銀行滁州市分行積極響應“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動倡議,將常態(tài)化的強內(nèi)控、促合規(guī)與階段性的補短板、除頑疾相結合,聚焦內(nèi)控合規(guī)管理薄弱領域,精準發(fā)力,多舉措推動“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”各項活動落實。

■強化組織領導, 壓實各方責任

該行全面貫徹落實監(jiān)管機構、總行、省行關于“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”相關要求。一是市分行黨委會將“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”作為重大決策,專題部署;顒娱_始,該行成立了以行長為組長,各部門負責人為成員的專項領導小組,制定方案、明確牽頭部門和各部門責任,召開“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動推進部署會議,推動各項工作落實。二是各單位緊扣活動的主題,將防范化解內(nèi)控重大風險為重點,圍繞合規(guī)建設“十大方面”111個具體事項,深入開展自查自糾,并將此項工作與內(nèi)控合規(guī)提質增效活動、員工行為規(guī)范教育活動、六類重點問題專項排查、屢查屢犯問題集中整治活動等工作有效銜接,壓實重點領域的風險管理責任。

■開展自查自糾,治理屢查屢犯頑疾

一是將自2017年以來監(jiān)管現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題、非現(xiàn)場監(jiān)管通報問題、亂象整治活動問題臺賬以及行內(nèi)檢查發(fā)現(xiàn)問題認真梳理,填制問題庫,鎖定問題范圍,認真核對分析問題整改材料,剖析問題產(chǎn)生的原因,校正整改情況。二是開展“六類重點問題專項排查”,針對排查要點,對2018年以來外部審計、監(jiān)管檢查,以及內(nèi)部盡職檢查、內(nèi)部審計、亂象整治“回頭看”等項目發(fā)現(xiàn)的問題進行了梳理,深入開展問題整改情況的排查工作,強化了對重點問題產(chǎn)生原因的查擺分析。三是為提升排查效果,結合本次整治工作發(fā)現(xiàn)的問題,該行舉一反三,各條線、各機構對進一步整改問題建立明細臺賬,制定整改計劃,采取逐個消號的辦法;督促問題整改落地,提高違規(guī)問題整治力度,同時做到責任追究到位。

■深入開展員工行為排查,盯緊重要崗位關鍵人員管理

該行嚴格按照監(jiān)管機構要求,一是開展高級管理人員任職資格報批報備工作;二是嚴格設置了業(yè)務管理、風險管理、合規(guī)管理等崗位,做到崗位之間互相制約;三是明確了重要崗位輪換及強制休假的期限和方式,印發(fā)關鍵崗位輪換和強制休假工作方案,制定并嚴格執(zhí)行了關鍵崗位輪換計劃,嚴格執(zhí)行親屬回避制度要求;四是對關鍵崗位的輪換,加強機構督促,并將執(zhí)行情況納入部門、機構內(nèi)控考核評價;五是嚴格按照員工行為排查辦法全面開展員工日常行為排查工作,按照人事管理權限,堅持誰分管誰負責誰排查的原則,對關鍵崗位人員實施每年一次家庭走訪工作。

■開展員工行為規(guī)范教育系列活動,根植內(nèi)控合規(guī)文化理念

一是為進一步將“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動推向高潮,該行圍繞講合規(guī)、促發(fā)展這個活動目標,開展合規(guī)宣誓、簽訂合規(guī)承諾書、合規(guī)征文比賽等活動。二是深入開展高管人員警示教育培訓、開展一把手合規(guī)宣講、全員線上參加“小郵說法視頻系列”警示教育、員工行為規(guī)范教育培訓及答題活動、組織關鍵崗位人員觀看庭審紀錄片,促進全體干部員工時時不忘合規(guī)理念,筑牢合規(guī)底線。三是持續(xù)宣貫和傳導“展業(yè)不違規(guī)、違規(guī)不展業(yè)”的經(jīng)營理念。組織員工學習中國郵政儲蓄銀行員工“三十六條禁令”、新制定的員工違規(guī)行為處理辦法等,重點學習監(jiān)管制度和本行內(nèi)控制度、民法典等,梳理行內(nèi)外各類員工違規(guī)違紀典型案例,組織相關人員開展案例分析會議。四是建立違規(guī)行為處罰臺賬,開展“違規(guī)問責重檢”,加強典型案例通報,組織近年來被問責人員開展內(nèi)控合規(guī)"補短強基”專項知識競賽,著力破解屢查屢犯的頑瘴痼疾,教導員工牢固樹立守住底線、合規(guī)操作的良好職業(yè)行為規(guī)范,逐步形成內(nèi)控合規(guī)文化。

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